 |
 |
|
|
||||||
|
|
||||||
|
|||||
| SEC调查涉及虚假谣言人员 传唤50名对冲基金顾问 | |||||
来源：利民股票行情网  |
|||||
|
这名熟悉内情的人士告诉《华尔街日报》说，证券交易委员会最近直至本周一(14日)还在发送传票，要求总共50余名对冲基金顾问提供与贝尔斯登(Bear Stearns Cos)或雷曼兄弟控股(Lehman Brothers Holdings Inc)这两家华尔街公司，沽空及期权交易相关的交易与通信资料。 市场将华尔街投资银行贝尔斯登的倒闭，以及雷曼兄弟股价本月以来大幅跳水40%，归咎于别有用心者散布虚假谣言。该知情人士表示，部分对冲基金顾问收到的传票涉及对上述两家投行的调查，而其他顾问则分别牵涉其中一家。 《华尔街日报》同时披露说，其中已经收到证券交易委员会传票的对冲基金公司包括：位于芝加哥的大本营投资集团(Citadel Investment Group LLC)，以及位于康涅狄格州斯坦福德的SAC资本顾问公司(SAC Capital Advisors)等。 熟悉调查内情的人士并向《华尔街日报》表示，传票涉及经纪人的证券交易，以及对冲基金与其它相关各方的通信往来等。《华尔街日报》同时指出，此次传唤仅仅是范围更为广泛的调查的一部分。证券交易委员会并告知已经接到传票的公司，它们并不一定就是某些具体指控的调查焦点。 部分对冲基金于本周一收到了证券交易委员会的传票。其它传票则在过去数周之中相继被送往各家公司，其中数家公司并已经向证券交易委员会提交相关资料报告。知情人士同时强调说，目前调查仍处于初期阶段。 另一方面，纽约-泛欧交易所集团(NYSE Euronext)下属监管部门——纽约证交所监管公司(NYSE Regulation Inc)，也已经于本周一致函大量“最大成员公司”，要求这些证券公司就它们是如何遵守规则，禁止可能导致股价激荡的虚假和误导谣言传播，展开有效监控的，提供具体细节报告。信中并表示，此次调查评估将由美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)联合进行。 本周一收到传票的证券公司，并被要求在7月28日的最后期限之前，向证券交易委员会提供有关资料，包括对涉嫌牵涉虚假或误导谣言的雇员所采取的任何惩戒措施等。 证券交易委员会上周日并发布公开声明警告称，证券交易委员会、纽约证交所和金融业监管局正联合调查美国证券公司是否建立了防止散布虚假信息操纵市场的有效控制机制，并检查证券公司人员是否获得了足够培训。 证券交易委员会透露说，金融业监管局和纽约证交所并对其成员制定了规章，以防止散布影响市场的“敏感性”传言，即使没有以此获利的企图。证券交易委员会主席克里斯托弗-考克斯表示：“联合检查是为了确保投资人能得到有关上市公司的可靠、准确信息。” 美国杜克大学证券法教授詹姆士-考克斯(James Cox)认为，公开宣布调查可能是制止散布恶意谣言的最有效方法，然而“包括对冲基金在内的很多交易者，可能未必会受制于这项检查”。 目前记者尚无法立即联系上大本营投资集团、SAC资本公司，以及证券交易委员会，就此发表评论。 |
|||||
| 作者：股 票行情 | |||||
| 【发表评论】【加入收藏】【告诉好友】【打印此文】【关闭窗口】 | |||||
| 最新热点 | 最新推荐 | 相关文章 | ||
| 索罗斯：信贷市场仍将不景气 罗杰斯批评美国政府拯救房贷 鲍尔森：Fed对房利美和Fredd 美联储通过房贷新规范 伯南克 美超常规救房贷机构 中国376 市场关注美联储15日讲话 或将 “两房”危机再考验全球金融 三重危机同时袭来 世界面临空 股神巴菲特亦步入熊市 伯克希 关于热钱规模争论持续至今 热 |
| 网友评论：（只显示最新10条。评论内容只代表网友观点，与本站立场无关！） |
|